Критерии квалифицированного инвестора и положение о зондировании вступят в силу с 10 декабря – НКЦБФР

Киев. 6 декабря. ИНТЕРФАКС-УКРАИНА – Положение о проведении зондирования на рынках капитала и Решение об установлении критериев для признания лица квалифицированным инвестором, принятые в реализацию нового закона №738 об упрощении привлечения инвестиций и внедрении новых финансовых инструментов, вступят в силу с 10 декабря, сообщила Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР).

В пресс-релизе на сайте регулятор отметил, что оба документа нацелены на защиту прав инвесторов.

В частности, Нацкомиссия признала квалифицированными инвесторами иностранные финансовые учреждения, осуществляющие деятельность на рынках капитала ЕС, Великобритании, США, Канады и Японии, при условии наличия у них соответствующей авторизации (на банковскую и/или страховую деятельность).

Помимо того регулятор установил критерии значительных сделок, которые учитываются при определении статуса квалифицированного инвестора. Для юрлиц это сделка, при которой рыночная стоимость предмета сделки составляет 10% и более стоимости активов по данным последней годовой финотчетности, а для физлиц – более 5% совокупного годового дохода.

Решение также содержит методику расчета собственных средств для признания юрлица квалифицированным инвестором.

Разработанные Комиссией нормы по проведению зондирования на рынках капитала определяют порядок получения согласия на передачу инсайдерской и неинсайдерской информации потенциальному инвестору и обязанности тех, в отношении кого проводится зондирование. Также определен порядок передачи информации о зондировании на рынках, ведение учета документов, объем раскрываемой информации и так далее.

Решение устанавливает, что все записи, раскрывающиеся в процессе проведения зондирования, должны храниться в электронной форме. Участник рынка, раскрывающий информацию, самостоятельно определяет способ проведения зондирования рынка. Также он может сообщать информацию в целях зондирования лицам, в отношении которых проводится зондирование, устно, на физических встречах, в аудио- или видеотелефонных звонках или в письменной форме, почтой, факсом или средствами электронной связи.

"Эти документы раскрывают на нормативном уровне и объясняют механизмы работы новых понятий на рынках капитала, которые заложены в действующем законодательстве. Мы пытались разработать максимально понятные механизмы для участников рынка, которые, так или иначе, будут способствовать росту уровня защиты прав инвесторов на украинском рынке капитала", – цитирует пресс-служба члена НКЦБФР Максима Либанова.

Согласно новому закону "О рынках капитала и организованных товарных рынках" инвесторы впервые делятся на квалифицированных и неквалифицированных. Первые получают ряд преимущества, например, допуск к более широкому кругу размещения ценных бумаг или больше возможностей на внебиржевом рынке.

Согласно закону для отнесения юрлиц к квалифицированным инвесторам они должны отвечать минимум двум из трех условий: валюта баланса – от 20 млн грн, выручка – от 40 млн грн и собственные средства – от 2 млн грн.

Физлица могут быть признаны квалифицированными инвесторами в целом или в отношении конкретной финансовой сделки при соответствии следующих минимум двух из трех условий: выполнение в течение последних четырех кварталов не менее 10 значительных сделок, владением средствами на банковских счетах и ценными бумагами на сумму более 0,5 млн грн, а также наличие опыта операций на рынках капитала более года или стажа работы в финучреждении от года.

Закон, вступивший в силу летом прошлого года, установил, что во второй половине этого года эти критерии для получения статуса квалифицированного инвестора применяются с коэффициентом 3, в следующем году – 6 и так далее до коэффициента 27 в 2030 году.